公司治理相關規範

公司治理主管

本行已設置董事會秘書室為公司治理專責單位，110.11.13董事會決議通過，指定曾建富協理自111.01.01起擔任公司治理主管，為負責公司治理相關事務之最高主管，保障股東權益並強化董事會職能。曾建富協理於公開發行公司從事法務、法令遵循及公司治理相關事務單位之主管職務經驗合計達十年以上，符合公司治理主管應具備之資格；112.11.10董事會決議通過，調整陳淑敏協理自113.01.01起擔任公司治理主管，陳淑敏協理於公開發行公司從事法務相關事務單位之主管職務經驗合計達十年以上，符合公司治理主管應具備之資格。

• 職權範圍：
  • 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
  • 製作董事會及股東會議事錄。
  • 協助董事就任及持續進修。
  • 提供董事執行業務所需之資料。
  • 協助董事遵循法令。
  • 其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
• 進修情形：
  公司治理主管111年參與公司治理相關議題課程共計有34.9小時，如下所列：
  

  日期	進修項目
  111.03.02	台灣證券交易所舉辦之「111年度公司治理評鑑介紹」1小時。
  111.03.10	QIC、Georgeson、臺灣證券交易所聯合舉辦之「以國際觀點論獨立董事與2022年股東會」1.5小時。
  111.04.14	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院舉辦之「2022 資訊安全認知教育訓練」1 小時。
  111.05.04	臺灣證券交易所股份有限公司、Alliance Advisors、中華公司治理協會聯合舉辦之「國際雙峰會線上論壇」2小時。
  111.06.08	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院舉辦之「2022 本行誠信經營守則注意事項宣導」0.3 小時。
  111.07.05	財團法人金融研訓院舉辦之「公司治理講堂-公關危機處理與應變機制」3小時。
  111.08.02	財團法人台灣金融研訓院舉辦之「公司治理講堂-受控外國公司制度(CFC)之解析與影響」3小時。
  111.08.02	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院舉辦之「短線交易VS 內線交易注意事項宣導」1 小時。
  111.08.13	財團法人台灣金融研訓院舉辦之「公司治理論壇-最新洗錢防制法規與監理趨勢」3小時。
  111.08.30	財團法人台灣金融研訓院舉辦之「公司治理講堂-金融資安風險與個資保護」3小時。
  111.09.29	臺灣證券交易所舉辦之「2022獨立董事及審計委員會行使職權參考指引發布暨董監宣導會」3小時。
  111.10.17	財團法人台北金融研究發展基金會舉辦之「2022 年度金融友善服務準則-高齡篇及無障礙篇課程」2 小時。
  111.10.17	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院舉辦之「2022 金融友善服務」1.5 小時。
  111.10.21	證券暨期貨市場發展基金會舉辦之「防範內線交易宣導會」3小時。
  111.11.12	社團法人中華公司治理協會舉辦之「公司治理論壇：淨零排放時代來臨—解析金融業氣候風險理」3小時。
  111.11.14	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院舉辦之「2022金融服務業公平待客原則」3.6小時。

  
  112年參與公司治理相關議題課程共計有38.88小時，如下所列：

  進修日期		主辦單位		課程名稱		進修時數
  起	迄
  112.04.10	112.11.17	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023-1資訊安全認知宣導教育訓練		1.0
  112.02.24	112.02.24	財團法人台灣金融研訓院		公司治理論壇-資安策略思維與實務		3.0
  112.04.26	112.04.26	中華民國公司經營暨永續發展協會		地方創生攜手企業打造ESG的新里程		3.0
  112.04.28	112.04.28	財團法人台灣金融研訓院		公司治理論壇-國際永續及金融發展趨勢		3.0
  112.05.03	112.05.03	中華民國公司經營暨永續發展協會		解析最新公司實務爭議		3.0
  112.05.03	112.08.31	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023-2常見網路攻擊與社交工程認知教育訓練		1.0
  112.06.06	112.11.10	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023-3金融業數位轉型機與物聯資安風險挑戰		1.0
  112.06.19	112.08.31	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023智慧財產保護與智慧財產侵害防範課程		0.5
  112.07.03	112.11.17	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		臺灣個人資料保護與管理制度		3.0
  112.07.17	112.11.30	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		反貪腐與吹哨者保護		2.0
  112.08.01	112.11.17	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023-4供應商與新興技術之風險管理		1.0
  112.08.28	112.10.31	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		企業永續之公司治理講堂─短線與內線交易注意事項宣導		1.0
  112.09.12	112.12.31	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		職業道德規範		1.0
  112.09.20	112.12.15	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		認識ESG與永續金融		2.0
  112.09.25	112.11.30	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023年防制洗錢及打擊資恐相關議題與查核缺失分享		3.9
  112.10.02	112.11.17	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		檢舉制度宣導-處理檢舉案件作業辦法簡介		0.18
  112.10.20	112.10.20	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會		112年度防範內線交易宣導會		3.0
  112.11.06	112.12.05	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		企業永續之公司治理講堂-誠信是我們的價值		1.5
  112.11.13	112.12.15	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023金融友善服務		2.0
  112.11.15	112.12.31	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2023金融服務業公平待客原則		3.3

  
  113年參與公司治理相關議題課程共計有35.46小時，如下所列：

  進修日期		主辦單位		課程名稱		進修時數
  起	迄
  113.02.27	113.02.27	財團法人台灣金融研訓院		公司治理論壇-FinTech金融科技的發展-監理與挑戰		3.0
  113.03.06	113.03.06	財團法人保險事業發展中心		ESG下的董監法律責任		3.0
  113.03.18	113.04.18	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		反貪腐與吹哨者保護		2.0
  113.03.21	113.03.21	財團法人台灣金融研訓院		公司治理講堂-防制洗錢與打擊資恐相關法規對董事會的要求		3.0
  113.04.01	113.05.01	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2024-1 常見網路攻擊與社交工程認知教育訓練		1.0
  113.04.19	113.04.19	中華民國公司經營暨永續發展協會		獨立董事及功能性委員會		3.0
  113.04.26	113.04.26	財團法人台灣金融研訓院		公司治理論壇-影響力投資與SDGs的實踐		3.0
  113.04.29	113.05.30	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法解析		3.0
  113.05.20	113.08.20	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		永續金融概念		1.0
  113.06.03	113.08.03	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2024年防制洗錢及打擊資恐相關查核缺失分享與OFA		3.5
  113.07.03	113.07.03	臺灣證券交易所股份有限公司、國泰金控集團		2024國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇		1.2
  113.07.30	113.08.30	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2024年智慧財產管理規範課程		1.2
  113.08.07	113.09.07	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2024-2資訊安全認知教育訓練課程		0.73
  113.08.26	113.09.26	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2024-3金融業數位轉型與物聯網資安風險挑戰		0.83
  113.09.09	113.10.09	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		「認識氣候變遷與衝擊」及「淨零目標的理論與策略」		2.0
  113.09.18	113.10.18	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		2024-4 供應商與新興技術之風險管理		0.7
  113.10.01	113.11.30	上海商業儲蓄銀行-上銀e學院		企業永續之公司治理講堂─誠信是我們的價值		1.5

• 113年公司治理執行情形
  • 股東會、董事會、常務董事會、審計委員會、薪資報酬委員會、風險管理委員會及提名委員會等會議相關事宜(擬訂議程、開會通知、法令遵循、利益迴避、董事意見之後續追蹤及回報、議事錄)。
  • 提供董事執行業務所需之相關資料及公司治理相關之最新法令規章新訊。
  • 協助董事執行職務、法令遵循、與管理部門溝通、安排進修等相關事宜。
  • 執行董事會、功能性委員會及董事成員績效評估作業。
  • 配合公司經營及最新法令，研擬或修訂公司治理相關規章( 公司治理實務守則、董事會議事規則)。
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  • 落實全行誠信經營政策之宣導、方案之制定及監督執行、教育訓練。
  • 辦理公司治理評鑑。
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